पकड़ने विदेशी मुद्रा व्यापार डेस्क घोटाले जंगली

विदेशी मुद्रा विनिमय घोटाले में एनएबी पर प्रमुखों ने नैशनल ऑस्ट्रेलिया बैंक लिमिटेड ने चार विदेशी मुद्रा व्यापारियों को एक व्यापारिक घोटाले के केंद्र में बर्खास्त कर दिया था जो कि ऑस्ट्रेलिया की सबसे बड़ी बैंक 360 मिलियन है। बैंक ने कहा कि अनधिकृत व्यापार के लिए प्राथमिक जिम्मेदारी विदेशी मुद्रा विकल्प डेस्क के चार सदस्यों के साथ थी एनएबी ने आज प्राइसवाटरहाउसकूपर्स की एक रिपोर्ट के निष्कर्षों को व्यापारिक घोटाले में जारी किया, जिसमें पाया गया कि चार व्यापारियों ने व्यापार घाटे को छिपाने और बोनस की रक्षा के लिए सिस्टम और प्रक्रियाओं में कमियां और कमजोरियों का फायदा उठाया। व्यापारियों - ल्यूक डफी, डेविड बुलन, गियान्नी ग्रे और विंस फिकेरा - को खारिज कर दिया गया है। साथ ही, एनएबी ने आज कहा कि बैंकों के मार्केट डिवीजन में विदेशी मुद्रा के प्रमुख, गैरी डिलन, जो चार व्यापारियों के प्रत्यक्ष पर्यवेक्षक थे, को भी खारिज कर दिया जाएगा। बैंक ने कहा कि रिपोर्ट के रिलीज के बाद तीन वरिष्ठ प्रबंधकों ने एनएबी छोड़ दिया होगा। वे छोड़ रहे हैं कॉर्पोरेट इंस्टीट्यूशनल बैंकिंग के कार्यकारी महाप्रबंधक, इयान स्कोल्स, मार्केट डिवीजन का प्रमुख, रॉन एरोडोस, और जोखिम प्रबंधन के कार्यकारी महाप्रबंधक, क्रिस लुईस। एनएबी ने कहा कि एनएबी ने उचित भर्ती प्रक्रियाओं को पूरा करने तक अनुभवी प्रबंधकों को एक अल्पकालिक आधार पर इन पदों पर नियुक्त किया गया है। इस साल की शुरुआत में, पूर्व मुख्य कार्यकारी अधिकारी फ्रैंक सिकुटो और चेयरमैन चार्ल्स एलन ने घोटाले के मद्देनजर पद छोड़ दिया था। बैंक ने आज प्राइसवाटरहाउसकूपर्स (पीडब्ल्यूसी) की रिपोर्ट से जुड़े मुद्दों को हल करने के लिए चार बिंदु योजना की घोषणा की। अध्यक्ष ग्राहम क्रैहे और मुख्य कार्यकारी जॉन स्टीवर्ट ने कहा कि योजना पीडब्ल्यूसी की दो महीने की समीक्षा के बाद 45 से अधिक कर्मचारियों और तीसरे पक्षों के साथ साक्षात्कार, हजारों ईमेलों में शोध और 10,000 व्यापार लेनदेन के विश्लेषण के तहत शामिल थे। एनएबी ने कहा कि रिपोर्ट में प्रमुख बिंदुओं में शामिल है कि एफएक्स विकल्प से अंतिम नुकसान अनधिकृत व्यापार 360 करोड़ है जिसमें सितंबर 2003 और जनवरी 2004 के बीच काफी नुकसान हुआ था, चार व्यापारियों ने व्यापार घाटे को छिपाने के लिए प्रणालियों और प्रक्रियाओं में कमी और कमजोरियों का इस्तेमाल किया बोनस और व्यापार घाटे कई जूनियर कर्मचारियों द्वारा प्रबंधन के लिए सूचित किया गया था। बोर्ड को विश्वास है कि सभी मुद्दों का एक पूर्ण और निष्पक्ष मूल्यांकन किया गया है और पीडब्ल्यूसी रिपोर्ट में उठाए गए सभी मुद्दों को संबोधित करने और उन्हें आवर्ती करने से रोकने के लिए उचित उपचारात्मक कार्रवाई की जा रही है, श्री करेहे ने कहा। रिपोर्ट में कहा गया है कि एनएबी के बाजार विभाजन में अपर्याप्त प्रबंधन पर्यवेक्षण और बैक ऑफिस मॉनिटरींग फ़ंक्शंस में महत्वपूर्ण अंतराल है। नियंत्रण प्रक्रियाओं, जोखिम प्रबंधन प्रणाली की विफलता और विभाजन में वित्तीय नियंत्रण की अनुपस्थिति में भी कमजोरियां आईं, रिपोर्ट में कहा गया है। पीडब्ल्यूसी के अनुसार, एनएबी के बाजार विभाजन के भीतर एक उपयुक्त अनुपालन संस्कृति नहीं थी और समस्याओं के बारे में खुला और पारदर्शी होने की बजाय बुरी खबर को दबाने की प्रवृत्ति थी। इसमें कहा गया है कि दोनों बैंक और नियामकों और अन्य बाजार के खिलाड़ियों से चेतावनी के संकेत, पर ठीक से काम नहीं किया गया था। श्री क्रैहे ने कहा कि बोर्ड ने स्वीकार किया कि यह अंततः बैंक की संस्कृति और प्रतिष्ठा और शेयरधारकों द्वारा की जाने वाली किसी भी हानि के लिए जिम्मेदार था। बैंक ने आज दो बोर्ड समितियों का विलय कर दिया, पीटर डंकन ने जोड़ी समिति के अध्यक्ष के रूप में श्री कारेहे को स्थान दिया और जॉन थॉर्न ने कैथी वाल्टर से ऑडिट कमेटी के अध्यक्ष के रूप में पदभार ग्रहण किया। ऑस्ट्रेलियाई प्रूडेंशियल रेग्युलेशन प्राधिकरण, ऑस्ट्रेलियाई सिक्योरिटीज एंड इन्वेस्टमेंट कमिशन और ऑस्ट्रेलियाई फेडरल पुलिस द्वारा व्यापार घाटे की जांच की जा रही है। उन एजेंसियों का निर्धारण होगा कि विदेशी मुद्रा विकल्पों के व्यापार घाटे के परिणामस्वरूप किसी भी नागरिक या आपराधिक कृत्यों को व्यक्तियों के खिलाफ लिया जाएगा, श्री स्टीवर्ट ने कहा। श्री स्टीवर्ट ने कहा कि प्रबंधन और पुलिस के कार्यों के बीच अधिक उचित संतुलन पाने के लिए बैंक अपने जोखिम प्रबंधन ढांचे को परिशोधित कर रहा था। हमने जोखिम सीमाओं पर मूल्य की समीक्षा की है और हमारे जोखिम जोखिम को कम कर दिया है, श्री स्टीवर्ट ने कहा। उन्होंने कहा कि पीडब्ल्यूसी द्वारा पहचाने जाने वाले नियंत्रण प्रक्रियाओं में कमजोरियों को देरी से बिना सुधार किया गया था। इसमें दैनिक व्यापार लाभ और खातों के विश्लेषण, सभी बड़े और असामान्य लेनदेन की रिपोर्टिंग, उच्च जोखिम लेनदेन पर सभी ऑफ-मार्केट दरों की जांच और एक मजबूत बैक ऑफिस शामिल है जो सभी लेनदेन को ठीक से जांचता है। यह पूरी तरह से अस्वीकार्य है कि राष्ट्रीय उल्लंघन नीतियों और नियंत्रण सीमा के कर्मचारियों, श्री स्टीवर्ट ने कहा। अब से, राष्ट्रीय पर अनाधिकृत सीमा उल्लंघनों की दिशा में एक शून्य सहिष्णुता नीति होगी। एनएबी में शेयरों में 23 सेंट गिरकर 11.66 एडीटी द्वारा 31.61 पर गिर गया। एनएबी व्यापारिक घोटाले में एनएबी व्यापारिक घोटाले में भूमिका के लिए 16 महीने के लिए जेल में जुर्माना प्रमुख प्रमुख 16 जून, 2005 पेज टूल्स निजी महत्वाकांक्षा, अहंकार और अजेयता का एक गुमराह अर्थ ल्यूक एडवर्ड डफी का नेतृत्व करने के लिए आस्ट्रेलिया की सबसे बड़ी कॉरपोरेट घोटालों में से 8212 में एक भूमिका निभाई गई थी, जिसने उन्हें कल की सजा सुनाई थी। नेशनल ऑस्ट्रेलिया बैंक के 35 वर्षीय पूर्व प्रधान विदेशी मुद्रा विकल्प डेस्क को एक कथित 360 मिलियन व्यापार हानि घोटाले में 16 महीने की न्यूनतम अवधि के साथ जेल में 29 महीने की सजा मिली। डफीस भाई और वकील, पैट्रिक ने कहा कि वे विक्टोरियन काउंटी कोर्ट के न्यायाधीश ज्यॉफ चेट्टल द्वारा जितनी जल्दी हो सके लगाए जाने की सजा को अपील करने का इरादा रखते हैं। डफ़ी, अल्बर्ट पार्क का, कल उसने वाक्य को सुनकर उसके चेहरे को अपने हाथों से ढंक कर दिया। उन्होंने वित्तीय लाभ हासिल करने के लिए एक कर्मचारी के रूप में अपनी स्थिति का उपयोग करके बेईमानी से तीन मामलों में दोषी ठहराया था। डफी ने तीन अन्य पूर्व एनएबी व्यापारियों के साथ झूठा दावा किया कि उसने 30 सितंबर, 2003 को वर्ष में 37 मिलियन मुनाफा हासिल किया था, जो कि 5 लाख नुकसान को कवर करने और जांच से बचने की कोशिश में था। यह 42 मिलियन खो गया है। दिसंबर 2003 और जनवरी 2004 के बीच, ऑस्ट्रेलियाई डॉलर पर दांव खोने से वित्तीय अराजकता में चरम स्पिन की मदद की गई। इसमें कोई संदेह नहीं है कि आपका व्यापार अधिक उन्मत्त और हताश हो गया क्योंकि आपने जो गड़बड़ी पैदा की थी उसे सुधारने के लिए आप झुठलाए, न्यायाधीश चेट्ले ने कहा। आप और आपकी टीम ने अपने आप को अपने आपराधिक आचरण में अजेय और न्यायपूर्ण रूप से देखा और कहा कि आपका मुख्य उद्देश्य बैंक के लिए पैसा बनाना चाहते थे। यह बस कोई बहाना नहीं है न्यायाधीश चेट्ले ने कहा कि अपराध अच्छी तरह से योजनाबद्ध, परिष्कृत और भारी मात्रा में शामिल थे उन्होंने कहा, निजी महत्वाकांक्षा, अहंकार और कॉर्पोरेट संस्कृति के मिश्रण ने आपको एनएबी, इसके प्रबंधन और उसके शेयरधारकों के लिए कानूनी जिम्मेदारियों को भूल कर दिया। सजा में, उन्होंने कहा: अपराधों को मुनाफे वाली नैतिकता की संस्कृति में आपके द्वारा किया गया। आगे बढ़ने के लिए, आपको जोखिम लेना पड़ा। न्यायाधीश चेट्टल ने स्वीकार किया कि डफी ने 12 9, 338 का शुद्ध प्रदर्शन बोनस चुकाया था, जिसने उनके हेर-फेर मुनाफे के आधार पर प्राप्त किया था। उन्होंने कहा कि डफी जांच में सहयोग नहीं कर पाई थी और उनके तीन सह-आरोपी के खिलाफ सबूत देने पर सहमत हो गए थे, उनकी सजा चार साल और तीन महीने की जेल होगी जो न्यूनतम दो साल और तीन महीने की होगी। अदालत के बाहर, डफ़ीस की पत्नी, डोनालेआ ने कहा कि उसे सजा से तबाह हो गया था। वह हमारी राय में स्पष्ट रूप से इसके योग्य नहीं हैं, और हम अगले 16 महीनों में हमारे जीवन के साथ मिलेंगे। हमें बहुत समर्थन मिल गया है ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) द्वारा 11 महीने की जांच के बाद ये सजा दर्ज की गई है। एएसआईसी के अध्यक्ष जेफरी लुसी ने कहा कि यह मामला विशेष रूप से दिखाया गया है कि जहां नियोक्ता और शेयरधारकों दोनों को धोखा दिया गया है, अदालत ने जेल की महत्वपूर्ण सजा दी होगी। एसएमएच को हफ्ते में कम से कम 3 सप्ताह तक बचाएं - 360 एम स्कैंडल पर एनएबी विदेशी मुद्रा डीलर के लिए 2116 महीने की जेल बचाएं Page Tools व्यक्तिगत महत्वाकांक्षा, अहंकार और अजेयता का एक गुमराह अर्थ ल्यूक एडवर्ड डफी का नेतृत्व सबसे बड़ी कंपनी में से एक में एक केंद्रीय भूमिका निभाने के लिए ऑस्ट्रेलियाई इतिहास में घोटालों - एक भूमिका जिसके लिए उन्हें कल कम से कम 16 महीने की जेल की सजा सुनाई गई थी। नेशनल ऑस्ट्रेलिया बैंक के 35 वर्षीय पूर्व प्रधान विदेशी मुद्रा विकल्प डेस्क को कथित 360 मिलियन व्यापारिक नुकसान घोटाले में 16 महीने के लिए जेल में न्यूनतम 16 महीने की सजा मिली है। डफ़ीस के भाई और वकील पैट्रिक ने कल रात कहा कि डफी ने काउंटी कोर्ट के न्यायाधीश ज्यॉफ चेट्टल द्वारा लगाए गए सजा के खिलाफ अपील करने का इरादा किया था। डफ़ी, अल्बर्ट पार्क का, कल उसने वाक्य को सुनकर उसके चेहरे को अपने हाथों से ढंक कर दिया। उन्होंने वित्तीय लाभ हासिल करने के लिए एक कर्मचारी के रूप में अपनी स्थिति का उपयोग करके बेईमानी से तीन मामलों में दोषी ठहराया था। डफी ने तीन अन्य पूर्व एनएबी व्यापारियों के साथ झूठा दावा किया कि उसने 30 सितंबर, 2003 को वर्ष में 37 मिलियन मुनाफा हासिल किया था, जो कि 5 लाख नुकसान को कवर करने और जांच से बचने की कोशिश में था। यह 42 मिलियन खो गया है। दिसंबर 2003 और जनवरी 2004 के बीच, ऑस्ट्रेलियाई डॉलर पर दांव खोने से वित्तीय अराजकता में चरम स्पिन की मदद की गई। इसमें कोई संदेह नहीं है कि आपका व्यापार अधिक उन्मत्त और हताश हो गया क्योंकि आपने जो गड़बड़ी पैदा की थी उसे सुधारने के लिए आप झुठलाए, न्यायाधीश चेट्ले ने कहा। आप और आपकी टीम ने अपने आप को अपने आपराधिक आचरण में अजेय और न्यायपूर्ण रूप से देखा और कहा कि आपका मुख्य उद्देश्य बैंक के लिए पैसा बनाना चाहते थे। यह बस कोई बहाना नहीं है अदालत ने सुना कि डफी ने 15 दिसंबर, 2003 और 9 जनवरी 2004 के बीच 145 डॉलर के कुल मूल्य पर सात विदेशी विदेशी मुद्रा विकल्प दर्ज किए। 1 अक्टूबर, 2003 और 9 जनवरी, 2004 के बीच, उसने कुल 12 लाख विदेशी विदेशी मुद्रा स्थान ट्रेडों में 118 मिलियन से अधिक की संख्या में प्रवेश किया। न्यायाधीश चेट्ले ने कहा कि अपराध अच्छी तरह से योजनाबद्ध, परिष्कृत और भारी मात्रा में शामिल थे उन्होंने कहा, निजी महत्वाकांक्षा, अहंकार और कॉर्पोरेट संस्कृति के मिश्रण ने आपको एनएबी, इसके प्रबंधन और उसके शेयरधारकों के लिए कानूनी जिम्मेदारियों को भूल कर दिया। जब आपने इन अपराधों को किया तो आपने अपनी प्रतिष्ठा को अपने प्रतिष्ठा के साथ नष्ट कर दिया। सजा में, उन्होंने डफ़ीस के पूर्व नौकरी के दबाव का उल्लेख किया। मुनाफे के चलते नैतिकता की संस्कृति में अपराध आपके द्वारा किए गए थे आगे बढ़ने के लिए, आपको जोखिम लेना पड़ा। न्यायाधीश चेट्टल ने स्वीकार किया कि डफी ने 12 9, 338 का शुद्ध प्रदर्शन बोनस चुकाया था, जिसने उनके हेर-फेर मुनाफे के आधार पर प्राप्त किया था। उन्होंने डफी को बताया कि, उन्होंने जांच में सह-ऑपरेशन नहीं किया था और उनके तीन सह-आरोपी के खिलाफ सबूत देने पर सहमति व्यक्त की थी, उनकी सजा 51 महीने की कारावास की अवधि के साथ कम से कम दो साल और तीन महीने होगी। अदालत के बाहर, डफ़ीस पत्नी डोनालेआ ने कहा कि वह तबाह हो गई थी। वह इसके लायक नहीं है, जाहिर है, हमारी राय में, और हम सिर्फ अगले 16 महीनों में हमारे जीवन के साथ मिलेंगे। हमें बहुत समर्थन मिल गया है, उसने कहा। ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) द्वारा 11 महीने की जांच के बाद ये सजा दर्ज की गई है। एएसआईसी के अध्यक्ष जेफरी ल्यूसी ने कहा: यह मामला यह दर्शाता है कि वरिष्ठ कर्मचारी जो विश्वास और ज़िम्मेदारी की पद धारण करते हैं, उन्हें किसी भी बेईमान आचरण के लिए जिम्मेदार रखा जाएगा और विशेष रूप से जहां नियोक्ता और शेयरधारकों दोनों को धोखा दिया गया है, अदालत ने जेल की महत्वपूर्ण सजा दी होगी। एनएबी ने दफ्तर को विदेशी मुद्रा विकल्प ट्रेडिंग स्कैंडल में छोड़ दिया, अब तक, एनएबी ने मुआवजे की मांग पत्र जारी किया है, लेकिन पिछले हफ्ते यह कहा गया है कि आईकैप के खिलाफ उस फर्म के खिलाफ लाए गए किसी भी कार्यवाही के लिए अनुकरणीय क्षति तलाशने का इरादा है। । बैंक ने आरोप लगाया है कि आईसीएपीएपी के एक सहायक सहायक कंपनी में से एक दलाल परंपरागत रूप से निर्मित टीएफएस-आईकेप संयुक्त उपक्रम के एक सदस्य ने पुनर्मूल्यांकन के लिए डेटा प्रदान किया था जो एनएबी के विदेशी मुद्रा विकल्प कारोबार में व्यापार घाटे को ढंकने में मदद करता है। पिछले साल ही अटकलें लगाई जा रही थीं कि कैंटर फिजर्लाल्ड दूसरे दलाल थे जो ऑस्ट्रेलियाई प्रेस के पूर्व एनएबी प्रमुख डीलर डेविड बुलन को उद्धृत करते हुए कहा था कि कैंटर ने ज्यादातर मुद्रा विकल्प डेस्क पुनर्मूल्यांकन डेटा प्रदान किए थे। बुलन ने टीएसएफ-आईकैप का हवाला देते हुए कहा था कि डेस्क के इस्तेमाल के लिए एक और दलाल था। कैंटोर ने टिप्पणी करने से इनकार कर दिया, जबकि एनएबी ने नाम देने से मना कर दिया। चार व्यापारियों के पूर्व एफएक्स विकल्प ल्यूक डफी, बुलन और एफएक्स विकल्प व्यापारियों गियान्नी ग्रे और विन्सेन्ट फिकारा को पिछले साल जनवरी में गिरा दिया गया था, जिसमें बैंक के नुकसान में बैंक की ए 360 मिलियन की लागत थी। एनएबी विदेशी मुद्रा व्यापार घाटे और अतिरिक्त पूंजी व्यय के लिए मुआवजे की मांग कर रहा है। बैंक को विदेशी मुद्रा विकल्प ट्रेडिंग सेवा में व्यवधान के परिणामस्वरूप लाभ की हानि के लिए प्रतिपूर्ति की उम्मीद है, जिसे स्थानीय नियामक निकाय, ऑस्ट्रेलियाई प्रूडेंशियल रेग्युलेशन प्राधिकरण (अप्रा) ने बंद कर दिया था। एनएबी के दावों के लिए केंद्र पिछले साल प्राइसवाटरहाउसकूपर्स (पीडब्ल्यूसी) द्वारा घोटाले की जांच के निष्कर्ष थे। पीडब्ल्यूसी रिपोर्ट के मुताबिक कम से कम दो व्यापारियों ने पुनर्मूल्यांकन दरों वाले कार्यक्रम तैयार किए, जो राष्ट्रीय द्वारा इस्तेमाल किए गए तीसरे पक्षों को ईमेल किया गया था। इन दरों को राष्ट्रीय गैर-संशोधित में वापस ईमेल किया गया था। मेलबर्न में एनएबी के एक प्रवक्ता ने कहा: यह ऐसा व्यवहार है जिसे हम मुआवजे की मांग कर रहे हैं, और हम बहुत आश्वस्त हैं कि हमारे पास एक मजबूत मामला है। बैंक से एक बयान में कहा गया है कि जब तक बातचीत के जरिए उन पार्टियों के खिलाफ अपने दावों को सुलझाना पसंद करेंगे, तो इसके अधिकारों को लागू करने के लिए उनके खिलाफ कानूनी कार्यवाही करने के लिए आवश्यक हो सकता है। एनएबी ने कहा कि इसने अपने दावों को तैयार करने में एक साल से अधिक के दौरान एक विस्तृत फोरेंसिक जांच की है। यह भी कहा कि यह अप्रा और पीडब्ल्यूसी की पूछताछ के दौरान सबूत एकत्र हुए हैं। प्रवक्ता ने कहा कि बैंक ने न्यूयॉर्क और ऑस्ट्रेलिया के विशेषज्ञों से व्यापार की पूरी गतिविधि को देखने के लिए इस्तेमाल किया। आईकैप के एक बयान ने कहा कि न तो आईकैप ग्रुप और न ही टीएफएस-आईकैप इन एनएबी व्यापार घाटे के लिए कोई ज़िम्मेदारी स्वीकार करता है और वे इस मामले में उनके खिलाफ किए जा रहे किसी भी दावे का सख्ती से चुनाव करना चाहते हैं। आईकैप के एक प्रवक्ता ने कहा कि दलाल वर्तमान में आरोपों की जांच कर रहा है, लेकिन जब यह निष्कर्ष निकाला जाएगा तब के लिए समय सारिणी प्रदान करने से मना कर दिया गया। इस बीच, टीएफएस-आईकैप संयुक्त उपक्रम में कॉम्पैनी फाइनेंसीरे परंपरा आइकेप्स साझेदार ने कहा कि उसे शिकायत के बारे में सूचित किया गया था और आईकैप्स प्रतिक्रिया का समर्थन किया गया था। जबकि एनएबी अभी भी घोटाले के प्रभाव से जूझ रहा है, जिसके परिणामस्वरूप मुख्य कार्यकारी फ्रैंक सिकुटो और चेयरमैन चार्ल्स एलन सहित कई प्रस्थान किए गए थे, एफएक्स व्यवसाय लाभ के लिए वापसी देख रहा है।